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2010年5月证券从业资格考试《基础知识》试题.pdf

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2010年5月证券从业资格考试《基础知识》试题.pdf

.. 2010 年 5 月证券从业资格考试《基础知识》试题 一、单选题 ((本大题共 60 小题,每小题 0.5 分,共 30 分。以下各小题所给出的 4 选项中,只有一项最符合题目要求。 )) 1、 目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国 ( )的规定。 A. 《财政法》 B. 《证券法》 C. 《税法》 D. 《预算法》 标准答案: d 解 析:《中华人民共和国预算法》 第二十八条明文规定: “除法律和国务 院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券” 。 2、 1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是 ( ) 。 A. 纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 标准答案: d 解 析:1602 年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、 股份有限公司将法定公积金转为股本时, 所留存的该项公积金不得少于 转增前公司注册资本的 ( ) 。 A.10% B.15% C.20% D.25% ;. .. 标准答案: d 解 析: 2005 年修订、 2006 年 1 月 1 日起施行的新《公司法》第一百六 十九条规定, 法定公积金转为资本时, 所留存的该项公积金不得少于转增前公司 注册资本的百分之二十五。 4 、 反映了净资产中的高流动性部分, 表明证券公司变现以满足支付需要和 应对风险资金数的是 ( )。 A. 净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 标准答案: a 解 析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期, 现有资产全部变 现偿付所有负债后的金额。 5、 ( )是我国主权财富基金的发端。 A. 中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII 标准答案: a 解 析:经国务院批准, 中国投资有限责任公司于 2007 年 9 月 29 日宣告 威立,注册资本金为 2000 亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资 公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视 为中国主权财富基金的发端。 6、 下列关于股票的清算价值的说法,正确的是 ( ) 。 A. 股票清仓时,股票所能获得的出售价值 ;. .. B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值 标准答案: c 解 析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。 从理 论上讲,股票的清算价值应与账面价值一致, 实际上并非如此。 只有当清算时的 资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时, 每一股的清算价值才会和 账面价值一致 .但在公司清算时,其资产往往需要打折出售,清算价值往往小于 账面价值。 7、 下列关于基金的说法,正确的是 ( )。 A. 国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金,其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的 基金 ;收益率一般随贵金属的价格波动而变化,不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例 标准答案: c 解 析:国债基金以国家信用作为保证, 风险较低,适合于稳健型投资者, 尉以 A 项错误 ;货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资 对象期限在 1 年以内,包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业 票据争,所以 B 项错误指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数 的权数比例,而是模仿某一股槲指数或债券指数,所以 D 项错误。 8、 无国籍债券是指 ( )。 A. 外国债券 B.扬基债券 C.欧洲债券 D.武士债券 标准答案: c ;. .. 解 析:欧洲债券的特点是债券发行者、 债券发行地点和债券面值所使用 的货币可以分别属于不同的国家, 由于它不以发行市场所在国的货币为面值, 故 也称无国籍债券。 9、 股票实质上代表了股东对股份公司的 ( )。 A. 产权 B.债券 C.物权 D.所有权 标准答案: d 解 析:股票实质上代表了股东对股份公司的所有权, 股东凭借股票可以 获得公司的股息和红利,参加股东大会并行使自己的权利。 10、 有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是 ( )。 A. 可转换优先股票 B.不可转换优先股票 C.参与优先股票 D.非参与优先股票 标准答案: c 解 析:参与优先股票是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息 外,还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。 11、 公司以货币形式支付的股息,称为 ( ) 。 A. 现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股息 ;. .. 标准答案: a 解 析:现金股息是以货币形式支付的股息和红利, 是最普通、 最基本的 用息形式。 分派现金股息, 既可以满足股东预期的现金收益目的, 又有助于提高 股票的市场价格,以吸引更多的投资者。 12、 下列关于债券的说法,错误的是 ( )。 A. 债券票面利率与期限成正比, 所以不可能存在短期债券票面利率高而长期 债券票面利率低的现象 B.债券和股票都属于有价证券 C.从功能上看, 政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段,

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