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2010年10月证券从业资格考试投资分析试题.pdf

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2010年10月证券从业资格考试投资分析试题.pdf

.. 2010年 10月证券从业资格考试投资分析试题 一、 单项选择题 1 .( )是国家为实现宏观调控总目标和总任务,针对居民收入水平高低、收入差距大 小在分配方面制定的原则和方针。 A .收入政策 B .财政政策 C .货币政策 D .利率政策 提示 : 收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务,针对居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原则和方针 。 2 .标准行业分类法把国民经济分为( )个门类。 A .6 B .8 C .10 D .12 提示 : 标准行业分类法把国民经济分为 10 个门类 。 3 .电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的( )。 A .幼稚期 B .成长期 C .成熟期 D .衰退期 提示 : 电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期 。 4 .( )是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法, 是指导企业进行会计核算的基础。 A .会计政策 B .会计估计 C .或有事项 D .资产负债表日后事项 提示 : 会计政策是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法,是指导企业进行会计核算的基 础。 5 .( )反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的 事项。 A .会计政策 B .会计估计 C .或有事项 D .资产负债表日后事项 提示 : 资产负债表日后事项反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的事项 。 6 .( )假设是从人的心理因素方面考虑的。 A .市场行为涵盖一切信息 ;. .. B .证券价格沿趋势移动 C .历史会重演 D .历史不会重演 提示 : 历史会重演的假设是从人的心理因素方面考虑的 。 7 .以下说法中,错误的是( )。 A .旗形出现之前,一般应有一个旗杆,这是由于价格做直线运动形成的 B .旗形持续的时间不能太长,时间一长,保持原来趋势的能力将下降 C .旗形形成之前和被突破之后,成交量都很大,在旗形的形成过程中,成交量从左 向右逐渐减少 D .旗形形成之前至被突破之后,成交量应从左到右,逐渐变大,否则,形态不能完 成 提示 : 正确的说法是:旗形出现之前,一般应有一个旗杆,这是由于价格做直线运动形成的;旗形持续的时间不能太长,时间一 长,保持原来趋势的能力将下降;旗形形成之前和被突破之后,成交量都很大,在旗形的形成过程中,成交量从左向右逐渐减 少。 8 .( )是从投资者的买卖趋向心理方面,将一定时期内投资者看多或看空的心理事实 转化为数值,来研判股价未来走势的技术指标。 A .心理线指标 B .超买超卖型指标 C .趋势型指标 D .KDJ 指标 提示 : 心理线指标是从投资者的买卖趋向心理方面,将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值,来研判股价未来走 势的技术指标 。 9 .证券投资的目的是( )。 A .收益最大化 B .风险最小化 C .证券投资净效用最大化 D .收益率最大化和风险最小化 提示 : 证券投资的目的是证券投资净效用 ( 即收益带来的正效用减去风险带来的负效应 ) 最大化 . 10 .技术分析适用于( )。 A .短期的行情预测 B .周期相对比较长的证券价格预测 C .相对成熟的证券市场 D .适用于预测精确度要求不高的领域 提示 : 技术分析对市场的反映比较直观,分析的结论时效性强。因此,适用于短期的行情预测 。 11 .基本分析的优点有( )。 A .能够比较全面地把握证券价格的基本走势,应用起来相对简单 B .同市场接近,考虑问题比较直接 C .预测的精度较高 D .获得利益的周期短 ;. .. 提示 : 基本分析法的优点主要是能够比较全面地把握证券价格的基本走势,应用起来也相对简单。 12 .预期收益水平和风险之间存在( )的关系。 A .正相关 B .负相关 C .非相关 D .线性相关 提示 : 预期收益水平和风险之间存在正相关的关系,即风险越高,要求的预期收益越高 。 13 .利率期限结构的理论有( )。 A .无偏预期理论 B .流动性偏好理论 C .市场分割理论 D .以上都是 提示 : 利率期限结构的理论有三种,即无偏预期理论 ( 纯预期理论 ) 、流动性偏好理论和市场分割理论。 14 .史蒂夫.罗斯突破性地发展了资本资产定价模型,提出( )。 A .资本资产定价模型 B .套利定价理论 C .期权定价模型 D .有效市场理论 提示 : 史蒂夫·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型,提出套利定价理论。 15 .由四种证券构建的证券组合的可行域是( )。 A .均值标准差平面上的有限区域 B .均值标准差平面上的无限区域 C .可能是均值标准差平面上的有限区域,也可能是均值标准差平面上的无限区域 D .均值标准差平面上的一条弯曲的曲线 提示 : 由四种证券构建的证券组合的可行域可能是均值标准差平面上的有限区域,也可能是均值标准差平面上的无限区域。当不 允许卖空,是均值标准差平面上的有限区域;当允许卖空,是均值标准差平面上的无限区域 。 16 .关于 β系数,下列说法中,错误的是( )。 A .反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 B . β系数的绝对数值越大,表明证券承担的系统风险越大 C . β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 D . β系数是对放弃即期消费的补偿 提示 : β 系数不能表示对放弃即期消费的补偿 。 17 .当( )时,应选择高 β系数的证券或组合。 A .预期市场行情上升 B .预期市场行情下跌 C .市场组合的实际预期收益率等于无风险利率 D .市场组合的实际预期收益率小于无风险利率 提示 : 当预期市场行情上升时,应选择高 β 系数的证券或组合 。 ;. .. 18 .可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的模型是( )。 A .证券市场线模型 B .特征线模型 C .资本市场线模型 D .套利定价模型 提示 : 套利定价模型可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系。 19 .套利定价理论的几个基本假设不包括(

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