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2017年上海基金从业资格:大宗商品的投资方式试题[学习].pdf

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2017年上海基金从业资格:大宗商品的投资方式试题[学习].pdf

2017 年上海基金从业资格:大宗商品的投资方式试题 本卷共分为 2 大题 60 小题,作答时间为 180 分钟,总分 120 分, 80 分及格。 一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请 将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多选或未选均无分。 本大题共 30 小题, 每小题 2 分,60 分。 ) 1、前台业务系统应具备的功能包括 __ 。 A .提供投资资讯功能 B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C.交易功能 D.为基金投资人提供服务的功能 2、下列关于基金份额申购和赎回的说法,不正确的是 __ 。 A .开放式基金份额净值,应当按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当 日基金份额的余额数量计算 B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换 C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或者转换申请的, 其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起 3 个工作日内,对该 申购、赎回的有效性进行确认 3、__是反映证券市场发展程度的重要指标。 A .证券市场价值 B.证券化率 C.证券市场指数 D.证券种类 4 、根据投资目标的不同,基金可以分为 __ 。 A .契约型基金与公司型基金 B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C.主动型基金和被动 (指数 )型基金 D.交易型开放式指数基金 (ET 与上市开放式基金 (LO 5、交易型开放式指数基金 (ETF) 申购时用__换取 ETF 份额,赎回时用 ETV 份额 换取__ 。 A .现金;现金 B.现金;一揽子股票 C.一揽子股票;现金 D.一揽子股票;一揽子股票 6、对非上市证券认识不正确的是 __ 。 A .非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B.非上市证券不允许在证券交易所内交易 C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易 D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 7、某公司投资于一家基金管理公司, 其出资额占该基金管理公司注册资本的 10%, 则该公司不需具备的条件是 __ 。 A .从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B.持续经营 3 个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善 C.资产质量良好 D.具有良好的社会信誉,最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、 自律管理、商业银行等机构无不良记录 8、关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是 __ 。 A .股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B.中金所推出的首个股指期货合约为沪深 300 股指期货 C.股票价格指数期货属于衍生类金融产品 D.股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的 9、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有 __ 。 A .有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业 务的技术系统已与基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构相应的技术系统进行 了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准 B .制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业 务管理制度 C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员 不低于该部门员工人数的 1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金 代销业务, 并具备从事 2 年以上基金业务或者 5 年以上证券、 金融业务的工作经 历 D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 10、考察基金经理投资哲学的要点有 __ 。 A .基金经理是否追求中长期战略市场 B.基金经理是否重视公司调研 C.基金经理是否倾向于集中投资 D.基金经理是否追求绝对收益 11、证券市场的形成主要得益于 __ 。 A .社会化大生产和商品经济的发展 B.股份制的发展 C.信用制度的发展 D.国家政策的支持 12、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,下列说法不正确的是 __ 。 A .60% 以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金 B.80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金 C.70% 以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金 D.70%的基金资产投资于债券、 20%的基金资产投资于股票、 10%的基金资产 投资于货币市场工具的基金为混合基金 13、目前, LOF 基金份额若实行跨系统转托管,持有人 T 日提交基金份额跨系 统转托管申请,如处理成功, __ 日起,转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 A .T B.T+1 C.T+2 D.T+3 14、基金托管协议是明确 __与基金托管人在相关事宜中的权利、 义务及职责的协 议。 A .基金管理人 B.基金份额持有人 C.基金注册登记机构 D.基金销售代理人 15、下列各因素中,会影响基金分红的因素包括 __ 。 A .基金分红政策 B.基金的持股集中度 C.留存收益 D.基金行业投资集中度 16、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动, 于是他将手中股 票抛出并购买了债券,这是因为股票的 __增大。 A .流动性 B.期限性 C.风险性 D.收益性 17、通过基金销售人员从业考试即 __一科的,可直接获得基金销售人员从业考试 成绩合格证。 A .证券市场基础知识 B.证券投资基金 C.证券交

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