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浙江省基金从业资格基本面分析考试试题(供参考)[汇编].pdf

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浙江省基金从业资格基本面分析考试试题(供参考)[汇编].pdf

文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 .欢迎下载支持 . 浙江省基金从业资格:基本面分析考试试题 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题 意) 1、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动 的确认、记账的过程。 A .基金份额登记 B.基金份额存管 C.基金资金交收 D.基金资金清算 2、境内居民个人可以用 __从事 B 股交易。 A .现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金 3、中国证监会基金监管部的主要职能有 __ 。 A .负责涉及基金行业的重大政策研究 B.草拟或制定基金行业的监管规则 C.全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管 D.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核 4 、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的 __ 。 A .股息 B.等额资产 C.等额资金 D.红利 5、基金销售机构的员工培训应符合 __的相关要求,培训情况应记录并存档。 A .中国证监会 B.中国银监会 C.基金行业自律机构 D.财政部 6、下列说法正确的是 ____ A :托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付 给托管人 B:我国封闭式基金按照 0.88%的比例计提基金托管费 C:我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常高于 0.25% D:股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 7、在我国, __依法对基金信息披露活动进行监督管理。 A .中国证券业协会 B.中国基金业协会 C.中国银监会及其派出机构 D.中国证监会及其派出机构 8、下列关于蓝光公司的基本信息中,使它不能成为基金管理公司股东的是 __ 。 1文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 . 文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 .欢迎下载支持 . A .公司注册资本为 5 亿 B.公司成立 1 年以来,治理健全,内部监控制度完善 C.公司无任何违法违规行为,社会信誉良好 D.公司经营业绩较好,资产质量良好 9、与股票相比,债券风险相对较小,这是因为 __ 。 A .债券利息固定 B.债券有固定的本金偿还期 C.债券价格波动小 D.债券品种多 10、某投资者认购了 5 000 元的某开放式基金,认购费率为 140%,那么该投资 者的净认购金额约为 __元,所花费的认购费用约为 __元。 A .4 932;68 B.4 931;69 C.4 930;70 D.5 000;70 11、下列项目不列入基金费用的有 __ 。 A .基金运作的审计费和律师费 B.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失 C.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 D.基金合同生效前的相关费用 12、对企业投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收 ____ A :营业税 B:印花税 C:增值税 D:企业所得税 13、基金监管的首要目标是 ____ A :保护投资者利益 B:保证市场的公平、效率和透明 C:降低系统风险 D:推动基金业的规范发展 14、近年来,欧洲大陆的 __ 占据了基金销售市场的绝对比重。 A .商业银行 B.保险公司 C.基金超市 D.独立的投资顾问 15、下列关于我国证券交易所的说法,不正确的有 __ 。 A .证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 B.证券交易所本身不买卖证券 C.证券交易所可以决定证券价格 D.证券交易所是以盈利为目的的法人 16、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是 ____ A :股票 2文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 . 文档来源为 :从网络收集整理 .word 版本可编辑 .欢迎下载支持 . B:公司债券 C:商业票据 D:金融债券 17、基金公司的风险控制能力包括对 __ 的控制。 A .投资风险 B.市场风险 C.系统性风险 D.经营决策风险 18、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入, 由 上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴 ____ 的个人所得税。 A :10% B:20% C:40% D:50% 19、在我国基金会计核算中, 对于影响到 __小数点后第 5 位的费用, 应采用待摊 或预提的方法。 A .基金资产净值 B.基金资产总值 C.基金份额净值 D.基金所有者权益 20、现场检查主要侧重对销售机构 __进行检查。 A .财务状况 B.人力资源 C.内部控制 D.资格许可 21、目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括 __ 。 A .商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构 22、小张打算购买基金进行投资。 在选择基金时, 小张对某基金管理公司旗下的 某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金 2007 年初基金份额净值为 1.0381 元人民币, 2007 年底基金份额净值为 1.1208 元人民币,期间该股票基金 每份分红 0.0442 元人民币,则不考虑分红再投资的基金净值增长率为 __ 。 A .12.22% B.7.97% C.4.26% D.3.87% 23、我国封闭式基金的交易实

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